Pengujian tekanan sistem penyelesaian transaksi broker meningkat lagi

Analisis laporan analis Jin Qilin untuk trading saham, otoritatif, profesional, tepat waktu, komprehensif, membantu Anda menggali peluang tema potensial!

Reporter kami Zhou Shangyu

Pada 13 Februari, wartawan dari Securities Daily memperoleh informasi dari perusahaan sekuritas bahwa untuk memastikan operasi industri sekuritas yang aman dan stabil, serta menstandarisasi manajemen pengujian tekanan sistem transaksi dan penyelesaian, mengidentifikasi bottleneck kapasitas dan kinerja sistem, meningkatkan kemampuan stabilitas sistem, serta melindungi hak dan kepentingan investor yang sah, Asosiasi Industri Sekuritas China (selanjutnya disebut “CSDC”) baru saja menyusun “Panduan Pengujian Tekanan Sistem Transaksi dan Penyelesaian Sekuritas (Draf Konsultasi)” (selanjutnya disebut “Panduan Pengujian”), dan sedang mengumpulkan pendapat dari berbagai perusahaan sekuritas. Langkah ini bertujuan menegaskan tanggung jawab utama perusahaan sekuritas dalam pengujian tekanan, menyempurnakan mekanisme pengelolaan pengujian, dan secara menyeluruh meningkatkan keandalan sistem transaksi dan penyelesaian industri.

Saat ini, aktivitas pasar modal terus meningkat, volume transaksi berkembang pesat, dan beberapa sistem transaksi perusahaan sekuritas menunjukkan kekurangan kinerja dari waktu ke waktu, yang tidak hanya mempengaruhi pengalaman trading investor tetapi juga menyimpan risiko operasional industri. Dalam konteks ini, industri sekuritas sangat membutuhkan peningkatan kemampuan manajemen kapasitas sistem secara nyata untuk secara efektif menghadapi guncangan akibat fluktuasi pasar.

Dari segi kerangka isi, “Panduan Pengujian” terdiri dari enam bab dan dua puluh delapan pasal, mencakup ketentuan umum, dasar perlindungan dan persyaratan pengujian tekanan sistem, proses dan metode pengujian tekanan sistem, laporan dan aplikasi pengujian tekanan, pengelolaan mandiri, dan ketentuan tambahan.

Dalam mekanisme perlindungan, “Panduan Pengujian” berdasarkan cakupan sistem transaksi dan penyelesaian yang didefinisikan oleh Panduan Pedoman Pengujian Tekanan Sistem Transaksi dan Penyelesaian (selanjutnya disebut “Panduan Pengujian”) industri, mengatur perusahaan sekuritas untuk memperbaiki mekanisme pengelolaan pengujian tekanan, menyempurnakan sistem pengelolaan terkait, dan memperjelas tanggung jawab serta pembagian tugas personel. Selain itu, menyediakan dukungan perangkat dan teknologi yang diperlukan untuk pekerjaan pengujian tekanan, memastikan konfigurasi dan operasi yang efektif dari lingkungan pengujian, sumber data, dan platform alat. Pengaturan juga dilakukan terhadap pengelolaan lingkungan pengujian, data, dan alat, berdasarkan skenario dalam Panduan Pengujian, untuk memastikan keaslian dan efektivitas pengujian, serta secara menyeluruh meningkatkan kemampuan penilaian kinerja dan stabilitas sistem.

Dalam mekanisme pemicu, “Panduan Pengujian” menetapkan persyaratan berbeda: perusahaan sekuritas harus menggunakan lingkungan produksi atau lingkungan pengujian yang konfigurasi setara, dan melakukan pengujian tekanan sistem transaksi dan penyelesaian minimal sekali setahun; unit infrastruktur informasi penting harus melakukan pengujian tekanan minimal dua kali setahun.

Dari segi proses dan metode, “Panduan Pengujian” merinci langkah-langkah kerja perusahaan sekuritas selama pelaksanaan pengujian tekanan. Proses spesifik meliputi penetapan tujuan pengujian, penyusunan rencana pengujian, persiapan pengujian, pelaksanaan pengujian, analisis data pengujian, serta pengajuan dan pengarsipan laporan pengujian. Selain itu, “Panduan Pengujian” memberikan persyaratan dan metode operasional yang spesifik untuk setiap tahap tersebut, guna memastikan standar dan efektivitas pengujian tekanan.

Dalam penerapan hasil, “Panduan Pengujian” mengatur agar perusahaan sekuritas dapat secara tepat waktu mengidentifikasi masalah dan risiko potensial dalam kinerja sistem, serta mengambil langkah-langkah efektif untuk penanganan cepat. Selain itu, harus secara berkala mengevaluasi keefektifan dan kecocokan metode pengujian tekanan, serta terus menyempurnakan mekanisme pengelolaan pengujian tekanan. Berdasarkan hal ini, digunakan template laporan pengujian yang dilampirkan dalam Panduan Pengujian untuk menstandarisasi isi laporan, serta memperkuat pengelolaan dokumen terkait guna memastikan keabsahan, kelengkapan, dan jejak audit dari materi pengujian dan laporan.

Dalam pengelolaan mandiri, “Panduan Pengujian” menegaskan bahwa CSDC dapat mengadakan setidaknya satu kali evaluasi pengujian tekanan sistem transaksi dan penyelesaian perusahaan sekuritas setiap tahun sesuai kebutuhan kerja. Jika perusahaan sekuritas tidak melakukan pengujian tekanan sesuai ketentuan, tidak melaporkan laporan pengujian, laporan tidak diisi sesuai ketentuan, dokumen yang diserahkan palsu atau hilang, hasil pengujian sangat tidak sesuai dengan kenyataan, maka CSDC akan mendorong perbaikan dan mengirimkan laporan tersebut ke Biro Pengawasan Sekuritas setempat.

CSDC menyatakan akan memperkuat pengelolaan mandiri terhadap pekerjaan pengujian tekanan, terus memperbaiki sistem pengujian tekanan sistem transaksi dan penyelesaian industri, meningkatkan tingkat pengendalian risiko secara keseluruhan, dan membangun fondasi yang kokoh untuk membentuk sistem pasar modal yang aman, efisien, dan stabil.

Informasi lengkap dan analisis akurat, semua tersedia di aplikasi Sina Finance.

Penanggung jawab: Gao Jia

【Sumber: Securities Daily】