A Broadridge Financial Solutions anunciou um investimento minoritário na CENTRL, juntamente com uma parceria estratégica para integrar ferramentas de due diligence orientadas por IA na sua plataforma de dados e analytics, de acordo com o comunicado. A colaboração tem como alvo os fluxos de trabalho dos serviços financeiros em que os processos manuais continuam a ser predominantes, particularmente nas operações de due diligence de contrapartes e de pedidos de proposta (RFP).
Desafios atuais na due diligence
As instituições financeiras gerem grandes volumes de pedidos de due diligence por parte de clientes, reguladores e contrapartes. Estes processos exigem recolher, validar e atualizar informação em vários sistemas, muitas vezes com uma entrada manual significativa. As empresas podem responder a pedidos semelhantes várias vezes, utilizando formatos e sistemas diferentes, o que aumenta os custos operacionais e introduz inconsistências nos dados.
O escrutínio regulatório acrescenta ainda mais complexidade, exigindo trilhos de auditoria detalhados e relatórios rigorosos. À medida que os requisitos se expandem, as empresas enfrentam pressão para melhorar tanto a eficiência como a fiabilidade na forma como gerem os processos de due diligence.
Automação de fluxos de trabalho orientados por IA
A parceria integra a plataforma orientada por IA da CENTRL nas soluções existentes da Broadridge, incorporando a automação nos fluxos de trabalho de due diligence, investigação e resposta a RFP. De acordo com Dan Cwenar, Presidente das Soluções de Fundos Orientadas por Dados na Broadridge, “Ao combinarmos as relações profundas da Broadridge na indústria e os seus ativos de dados com a tecnologia de IA, desenhada para o efeito, da CENTRL, estamos a ajudar os clientes a modernizar os fluxos de trabalho de due diligence e de resposta a RFP.”
O sistema utiliza automação para recolher, organizar e validar dados, reduzindo a duplicação e melhorando a consistência. Os modelos de IA podem identificar padrões nos pedidos, automatizar respostas e sinalizar discrepâncias que exigem uma análise adicional. Esta abordagem faz a due diligence passar de um processo centrado em documentos para um fluxo de trabalho centrado em dados, em que a informação é armazenada, atualizada e reutilizada em múltiplas interações.
Sanjeev Dheer, CEO da CENTRL, afirmou: “Ao incorporar IA diretamente na due diligence, investigação e nos fluxos de trabalho de resposta a DDQ/RFP e comunicação, podemos ajudar as empresas a passar de processos manuais, fragmentados, para operações simplificadas e orientadas por dados.”
Estratégia alargada de dados e analytics da Broadridge
A integração apoia a estratégia mais ampla da Broadridge de ligar dados, analytics e fluxos de trabalho numa plataforma unificada. A empresa disponibiliza serviços ao longo do ciclo de vida da gestão de ativos, incluindo análise de distribuição, insights sobre o comportamento dos investidores e acompanhamento do desempenho operacional.
Ao adicionar automação de due diligence, a plataforma alarga-se a áreas que afetam diretamente a integração de clientes, a avaliação de contrapartes e a conformidade regulatória. A parceria inclui atualizações aos produtos existentes, como o Fi360 RFP Director, incorporando capacidades de IA para automatizar respostas e melhorar a eficiência. Para gestores de ativos e consultores, esta integração reduz a necessidade de gerir sistemas separados para a análise de dados e para os processos de conformidade.
Tendência da indústria para a conformidade orientada por dados
A mudança reflete uma tendência mais ampla nos serviços financeiros, em que a conformidade e os processos operacionais estão a ser cada vez mais automatizados. Ferramentas orientadas por IA estão a ser aplicadas a tarefas que envolvem tratamento de dados estruturados e repetitivos, como questionários de due diligence e respostas a RFP.
Ao mesmo tempo, as empresas devem garantir que os sistemas automatizados mantêm a exatidão e a transparência. Os requisitos regulatórios exigem trilhos de auditoria claros, o que significa que a automação deve ser integrada com as funções de monitorização e reporte. A parceria entre a Broadridge e a CENTRL procura dar resposta a estes requisitos, combinando infraestrutura de dados com fluxos de trabalho orientados por IA, criando sistemas capazes de escalar com o aumento da procura.
Implicações para gestores de ativos e consultores
Para gestores de ativos, consultores de reforma e instituições financeiras, a integração oferece uma forma de reduzir a sobrecarga operacional associada aos processos de due diligence e RFP. Os fluxos de trabalho automatizados podem lidar com tarefas repetitivas, permitindo que as equipas se concentrem na análise e na tomada de decisão.
A capacidade de uniformizar os dados entre processos pode melhorar a consistência e reduzir erros, especialmente em ambientes em que várias equipas tratam informação semelhante. A parceria posiciona a Broadridge num segmento em que dados, analytics e automação convergem. À medida que as empresas continuam a adotar ferramentas orientadas por IA, é provável que a concorrência se concentre em quão eficazmente as plataformas integram estas capacidades nos fluxos de trabalho existentes.
Isenção de responsabilidade: As informações contidas nesta página podem ser provenientes de terceiros e não representam os pontos de vista ou opiniões da Gate. O conteúdo apresentado nesta página é apenas para referência e não constitui qualquer aconselhamento financeiro, de investimento ou jurídico. A Gate não garante a exatidão ou o carácter exaustivo das informações e não poderá ser responsabilizada por quaisquer perdas resultantes da utilização destas informações. Os investimentos em ativos virtuais implicam riscos elevados e estão sujeitos a uma volatilidade de preços significativa. Pode perder todo o seu capital investido. Compreenda plenamente os riscos relevantes e tome decisões prudentes com base na sua própria situação financeira e tolerância ao risco. Para mais informações, consulte a
Isenção de responsabilidade.
