券商交易結算系統壓力測試再升級

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本報記者 周尚伃

2月13日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為保障證券行業安全穩定運行，規範交易結算系統壓力測試管理，識別交易結算系統容量性能瓶頸，提升系統穩定性保障能力，保護投資者合法權益，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）近日起草了《證券公司交易結算系統壓力測試指引（徵求意見稿）》（以下簡稱《測試指引》），正向各大券商徵求意見。此舉意在壓實券商壓測主體責任，完善壓測管理機制，全面提升行業交易結算系統可靠性。

當前，資本市場交投活躍度持續攀升，交易量穩步擴大，部分券商交易系統性能不足的問題時有顯現，不僅影響投資者交易體驗，也潛藏著行業運行風險。在此背景下，證券行業亟需切實提升系統容量管理能力，以有效應對市場波動帶來的沖擊。

從內容框架來看，《測試指引》共六章二十八條，涵蓋總則、系統壓力測試基本保障與要求、系統壓力測試流程與方法、系統壓力測試報告與應用、自律管理、附則。

在保障機制上，《測試指引》依據行業交易結算系統壓力測試指南（以下簡稱“測試指南”）定義的交易結算系統範圍，規定了券商要健全壓力測試管理機制，完善相關管理制度，明確人員職責與分工，並為壓力測試工作提供必要的設備和技術支持，確保測試環境、數據資源和工具平台的有效配置與穩定運行。同時，規範測試環境、數據及工具的管理，依據測試指南場景內容開展壓力測試，確保測試的真實性與有效性，全面提升對系統性能與穩定性的評估能力。

在觸發機制上，《測試指引》作出差異化明確要求：券商使用生產環境或者與生產環境配置相當的測試環境，每年至少開展一次交易結算系統壓力測試，關鍵信息基礎設施單位每年至少開展兩次交易結算系統壓力測試。

在流程方法上，《測試指引》細化了券商在開展壓力測試過程中的各項工作步驟。具體流程包括明確測試目的、制定測試方案、做好測試準備、執行測試過程、分析測試數據、提交與歸檔測試報告。同時，《測試指引》對上述各環節的工作內容提出了具體要求和操作方法，確保壓力測試工作的規範性與有效性。

在結果應用上，《測試指引》規定了券商要及時識別系統性能中存在的問題及潛在風險，並採取切實有效的應對措施快速處置。同時，要定期評估壓力測試方法的有效性與適用性，持續完善壓力測試管理機制。在此基礎上，引用測試指南所附測試報告模板，規範壓力測試報告內容，並加強相關文件管理，確保測試材料、報告等文件的規範性、完整性和可追溯性。

在自律管理上，《測試指引》明確，中證協可根據工作要求，每年至少組織1次券商交易結算系統壓力測試評估。對於未按要求開展壓力測試、未報送測試報告、測試報告未按要求填寫、提交材料虛假遺漏、測試結果與實際情況嚴重不符等情形的券商，中證協督促整改並發送至屬地證監局。

中證協表示，將加強對壓力測試工作的自律管理，通過不斷健全行業交易結算系統壓力測試體系，提升整體風險防控水平，為構建安全、高效、穩定的資本市場體系奠定堅實基礎。

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责任编辑：高佳

【來源：證券日報】