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行為風險管理培訓課程：英國、歐盟及全球監管機構的做法與最佳實踐（線上活動：2026年3月25日）

研究與市場

2026年2月10日星期二，格林威治標準時間+9 下午6:48 4分鐘閱讀

公司標誌

提供有關行為風險管理的培訓，專注於英國、歐盟及全球監管機構的做法與最佳實踐，以防止因不合規而導致的財務和聲譽損失，具有巨大商機。

都柏林，2026年2月10日（GLOBE NEWSWIRE）——“行為風險（2026年2月15日）”培訓已加入ResearchAndMarkets.com的課程內容。

行為風險是許多金融公司的主要挑戰。隨著監管機構對金融企業的審查日益嚴格，企業必須了解商業行為如何影響其運營，以及這對管理層和員工帶來的實際影響。

管理不善的行為風險可能導致企業財務和聲譽的損失。這個由資深城市專家主持的實用一天課程，將幫助你深入了解行為風險及其對不合規的影響。你將學習監管機構的做法以及英國、歐盟和國際上的最佳實踐。

你將學到什麼

• 增強對行為風險問題的認識及風險緩解策略的理解
• 了解監管要求以及監管機構如何介入不當行為問題
• 確定在何處識別行為風險的影響範圍
• 明確界定控制不良的表現形式及如何改進以有效緩解行為風險
• 能夠制定行為風險策略，並通過治理和監督框架來實施
• 準備好積極與內部高層利益相關者溝通和協商，管理行為風險及部署緩解策略

課程主要內容

• 定義行為風險
• 背景與罰款
• 監管環境
• 行為風險策略、文化與治理
• 讓你的行為旅程步入正軌

誰應參加

來自銀行、金融公司、資產與基金管理公司及金融科技公司的專業人士：

• 合規官員
• 行為風險官員
• 風險管理與審計
• 首席運營官（COO）
• 操作風險經理
• 管理層
• 銀行分析師
• 金融科技/監管科技專業人士
• 反洗錢專家
• 人力資源
• 新任顧問

主要議題：

監管背景與範圍

英國監管目標（FCA與PRA方法）

歐盟委員會目標（ESMA及地方監管機構）

行為風險的方法

範圍內的公司與法律實體

範圍內的操作/交易

與其他法規的交集——SMCR/SEAR、MIFID II/MAR、IFPR與IFR/IFD、FCA消費者責任

系統與控制

行為風險框架

內部與外部風險評估

• 治理與控制
• 文化與行為——金融與非金融行為
• 市場、客戶、行業危害的緩解
• 行業案例——資產管理公司的行為風險框架

FCA行為風險

薪酬與績效

• SMCR與規定責任/個人責任
• 固有風險——反洗錢、政治人物（PEP）、可持續性
• 外部風險——市場與行業危害及緩解
• 消費者責任與公平對待客戶（TCF）
• CASS與行為風險——利益衝突、誤銷
• IFPR與SMCR重要風險承擔者（MRT）與行為風險
• 指標與監控
• 行業案例——FCA對貸款人/投資銀行的行為調查

歐盟（ESMA）行為風險

MIFID II——適合性與恰當性、治理與組織要求

• MAD/MAR——市場濫用治理與監控
• IFR/IFD——風險治理、薪酬與行為原則

行為風險監控與控制——操作層面

全球市場與經紀/交易商的行為監控——行業案例

• 針對董事會、高層管理人員、重要風險承擔者的行為風險——行業案例
• 產品製造商與分銷——利益衝突、內幕交易監控
• 資產管理、資產服務與保管——識別與監控行為風險——行業案例
• 各類BNYM操作的行為風險政策與程序
• 監管前景展望與下一步措施

講師

該培訓師為行業顧問及監管專家，擁有超過20年的投資銀行、資產管理及監管科技（RegTech）經驗。他是金融監管、RegTech、開放銀行、數字支付及支付系統的專家，涵蓋美國、歐洲、中東、非洲及亞太地區的所有主要銀行與金融法規，包括MIFID II、EMIR、CASS、SFTR、IFR/IFD、多德-弗蘭克法案、FINMA（瑞士金融市場管理局）、香港金融管理局（HKMA）、證券及期貨事務監察委員會（SFC）、IBOR轉型、SMCR，以及ESG法規如SFDR。

他近期的主要合作對象包括匯豐銀行、德意志銀行、摩根大通、巴克萊銀行，以及T. Rowe Price、Ruffer、M&G和Investec資產管理公司等買方機構。他也是多個行業協會委員會的成員與顧問，參與與ESMA、FCA、PRA/英格蘭銀行及SEC等機構的監管諮詢。

欲了解更多此培訓資訊，請訪問https://www.researchandmarkets.com/r/cdfujj

研究與市場簡介 ResearchAndMarkets.com是全球領先的國際市場研究報告與市場數據來源。我們提供最新的國際及區域市場數據、關鍵產業、頂尖公司、新產品及最新趨勢。

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