Hệ thống kiểm tra áp lực thanh toán giao dịch của công ty chứng khoán được nâng cấp lần nữa

Chỉ xem báo cáo phân tích của Nhà phân tích Kim Kỳ Lân khi đầu tư chứng khoán, đáng tin cậy, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện, giúp bạn khai thác các cơ hội chủ đề tiềm năng!

Phóng viên báo chí: Zhou Shangyu

Ngày 13 tháng 2, phóng viên của “Báo cáo Chứng khoán” được biết, nhằm đảm bảo hoạt động an toàn và ổn định của ngành chứng khoán, chuẩn hóa quản lý kiểm tra áp lực hệ thống giao dịch và thanh toán, nhận diện các điểm nghẽn về khả năng và hiệu suất của hệ thống, nâng cao khả năng đảm bảo ổn định hệ thống, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, Hiệp hội Ngành Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi là “Hiệp hội Trung Quốc chứng khoán”) gần đây đã soạn thảo “Hướng dẫn Kiểm tra Áp lực Hệ thống Giao dịch và Thanh toán của Công ty Chứng khoán (bản lấy ý kiến)” (sau đây gọi là “Hướng dẫn kiểm tra”), đang lấy ý kiến từ các công ty chứng khoán lớn. Động thái này nhằm tăng trách nhiệm của các nhà môi giới trong việc kiểm tra áp lực, hoàn thiện cơ chế quản lý kiểm tra, nâng cao toàn diện độ tin cậy của hệ thống giao dịch và thanh toán ngành.

Hiện nay, hoạt động thị trường vốn sôi động liên tục tăng, khối lượng giao dịch mở rộng đều đặn, một số hệ thống giao dịch của các công ty chứng khoán còn gặp vấn đề về hiệu suất, không chỉ ảnh hưởng đến trải nghiệm giao dịch của nhà đầu tư mà còn tiềm ẩn rủi ro vận hành ngành. Trong bối cảnh này, ngành chứng khoán cần thiết phải nâng cao khả năng quản lý dung lượng hệ thống một cách thực chất để ứng phó hiệu quả với các biến động thị trường.

Về khung nội dung, “Hướng dẫn kiểm tra” gồm sáu chương với hai mươi tám điều, bao gồm các nội dung chính như: quy định chung, các yêu cầu và đảm bảo cơ bản cho kiểm tra áp lực hệ thống, quy trình và phương pháp kiểm tra áp lực, báo cáo kiểm tra và ứng dụng, quản lý tự giác, điều khoản bổ sung.

Về cơ chế bảo vệ, “Hướng dẫn kiểm tra” dựa trên phạm vi hệ thống giao dịch và thanh toán theo hướng dẫn của ngành (sau đây gọi là “Hướng dẫn kiểm tra”) xác định, các công ty chứng khoán cần xây dựng cơ chế quản lý kiểm tra áp lực hoàn chỉnh, hoàn thiện các quy định liên quan, rõ ràng trách nhiệm và phân công công việc, đồng thời cung cấp các thiết bị và công nghệ cần thiết để hỗ trợ công việc kiểm tra, đảm bảo cấu hình và vận hành ổn định của môi trường kiểm tra, dữ liệu và nền tảng công cụ. Đồng thời, quy định quản lý môi trường kiểm tra, dữ liệu và công cụ dựa trên nội dung của các kịch bản trong Hướng dẫn kiểm tra, đảm bảo tính xác thực và hiệu quả của kiểm tra, nâng cao khả năng đánh giá hiệu suất và độ ổn định của hệ thống.

Về cơ chế kích hoạt, “Hướng dẫn kiểm tra” đưa ra yêu cầu rõ ràng khác biệt: các công ty chứng khoán sử dụng môi trường sản xuất hoặc môi trường kiểm tra phù hợp với cấu hình của môi trường sản xuất, ít nhất mỗi năm phải thực hiện một lần kiểm tra áp lực hệ thống giao dịch và thanh toán; các đơn vị hạ tầng thông tin quan trọng ít nhất mỗi năm phải thực hiện hai lần kiểm tra như vậy.

Về quy trình và phương pháp, “Hướng dẫn kiểm tra” chi tiết các bước công việc của các công ty chứng khoán trong quá trình thực hiện kiểm tra áp lực. Các bước cụ thể gồm xác định mục đích kiểm tra, xây dựng kế hoạch kiểm tra, chuẩn bị kiểm tra, thực hiện kiểm tra, phân tích dữ liệu kiểm tra, nộp và lưu trữ báo cáo kiểm tra. Đồng thời, “Hướng dẫn kiểm tra” đưa ra các yêu cầu và phương pháp cụ thể cho từng bước để đảm bảo tính quy chuẩn và hiệu quả của công việc kiểm tra áp lực.

Về ứng dụng kết quả, “Hướng dẫn kiểm tra” quy định các công ty chứng khoán cần kịp thời nhận diện các vấn đề về hiệu suất hệ thống và rủi ro tiềm ẩn, đồng thời thực hiện các biện pháp ứng phó hiệu quả để xử lý nhanh chóng. Ngoài ra, cần định kỳ đánh giá tính hiệu quả và phù hợp của phương pháp kiểm tra áp lực, liên tục hoàn thiện cơ chế quản lý kiểm tra. Trên cơ sở đó, sử dụng mẫu báo cáo kiểm tra đính kèm trong Hướng dẫn kiểm tra để chuẩn hóa nội dung báo cáo, tăng cường quản lý các tài liệu liên quan, đảm bảo tính chuẩn mực, đầy đủ và khả năng truy xuất của các tài liệu kiểm tra, báo cáo.

Về quản lý tự giác, “Hướng dẫn kiểm tra” rõ ràng, Hiệp hội Trung Quốc chứng khoán có thể tổ chức ít nhất một lần đánh giá kiểm tra áp lực hệ thống giao dịch và thanh toán của các công ty chứng khoán mỗi năm theo yêu cầu công việc. Các công ty chứng khoán không thực hiện kiểm tra theo yêu cầu, không nộp báo cáo kiểm tra, báo cáo không điền đúng yêu cầu, nộp tài liệu giả mạo hoặc thiếu sót, kết quả kiểm tra không phù hợp với thực tế sẽ bị Hiệp hội yêu cầu khắc phục và gửi thông báo tới Ủy ban Chứng khoán địa phương.

Hiệp hội Trung Quốc chứng khoán cho biết sẽ tăng cường quản lý tự giác đối với công tác kiểm tra áp lực, liên tục hoàn thiện hệ thống kiểm tra áp lực hệ thống giao dịch và thanh toán ngành, nâng cao khả năng phòng ngừa rủi ro tổng thể, góp phần xây dựng một hệ thống thị trường vốn an toàn, hiệu quả và ổn định.