Caroline Ellison được tự do sau 14 tháng, đối mặt với lệnh cấm điều hành kéo dài hàng thập kỷ

Sau khi thi hành chỉ 14 tháng trong bản án liên bang hai năm ban đầu, caroline ellison đã được thả khỏi nhà tù liên bang và chuyển sang giám sát sau khi thả. Cựu giám đốc điều hành của Alameda Research hoàn thành thời gian tù của mình vào tháng 1 năm 2026, đánh dấu một bước ngoặt quan trọng trong quá trình phá sản của FTX kéo dài đã chi phối các tiêu đề pháp lý về tiền điện tử kể từ năm 2022. Việc cô rời khỏi nhà tù sớm hơn khoảng một năm sau khi bắt đầu thi hành án vào tháng 11 năm 2024, sau khi bị tuyên án vào tháng 9 năm 2024 bởi Thẩm phán Liên bang Lewis Kaplan.

SEC Áp Đặt Lệnh Cấm 10 Năm Với Cựu Giám Đốc Điều Hành của Alameda

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cấm caroline ellison đảm nhiệm bất kỳ vị trí điều hành hoặc giám đốc nào tại các sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số và các công ty niêm yết công khai trong vòng mười năm tới. Lệnh trừng phạt này là một trong những hậu quả nghiêm trọng nhất đối với các giám đốc điều hành liên quan đến FTX sau khi sàn giao dịch tiền điện tử này sụp đổ. Hồ sơ của SEC, được ghi nhận vào tháng 12 tại Tòa án Liên bang Quận phía Nam của New York, đã chính thức hóa thỏa thuận dàn xếp giữa các cơ quan quản lý và ellison.

Theo các điều khoản của thỏa thuận dàn xếp với SEC, caroline ellison đã thừa nhận các cáo buộc chống gian lận của Ủy ban và chấp nhận một lệnh cấm dựa trên hành vi kéo dài năm năm. Điều này có nghĩa là cô không thể tham gia vào các hành vi sai trái liên quan đến chứng khoán hoặc các kế hoạch đầu tư trong thời gian quy định. Lệnh cấm điều hành 10 năm này hạn chế đáng kể triển vọng nghề nghiệp của cô trong cả lĩnh vực tài chính truyền thống và các ngành công nghiệp tiền điện tử mới nổi, đẩy cô ra khỏi các vai trò lãnh đạo trong các tổ chức tài chính có quy định.

Thả Sớm Nhờ Hành Vi Trong Tù và Hợp Tác Với Cơ Quan Chức Năng

Hệ thống tòa án liên bang đã cấp cho caroline ellison một khoản thả sớm bất thường—khoảng 10 tháng ngắn hơn so với toàn bộ bản án hai năm của cô—chủ yếu dựa trên hành vi mẫu mực của cô trong thời gian bị giam giữ và sự hợp tác đáng kể với các điều tra viên liên bang. Từ khi bắt đầu thi hành án vào tháng 11 năm 2024, ellison duy trì hồ sơ hành xử kỷ luật khiến các cán bộ cải tạo ấn tượng và thu hút sự chú ý của các công tố viên phụ trách cuộc điều tra rộng lớn về FTX.

Đáng chú ý, sự hợp tác của ellison còn mở rộng đến việc cung cấp lời khai chống lại nhà sáng lập FTX Sam Bankman-Fried trong các phiên tòa hình sự của ông. Sự sẵn lòng hỗ trợ các cơ quan điều tra về các hoạt động gian lận của nền tảng tiền điện tử này đã được công nhận bởi John J-Ray III, giám đốc điều hành phụ trách quỹ phá sản của FTX. Ray thừa nhận rằng sự giúp đỡ của ellison đã đóng vai trò then chốt trong việc thu hồi hàng trăm triệu đô la cho các chủ nợ của sàn giao dịch đã phá sản, trực tiếp mang lại lợi ích cho hàng nghìn nhà đầu tư đã mất tiền trong vụ sụp đổ năm 2022.

Các Giám Đốc Điều Hành Khác của FTX Đối Mặt Với Các Lệnh Cấm Ngắn Hơn Sau Các Thỏa Thuận Tương Tự

Caroline ellison không phải là người duy nhất đàm phán với SEC. Hai giám đốc điều hành nổi bật khác của FTX—Zixiao Wang, cựu Giám đốc Công nghệ của FTX Trading, và Nishad Singh, cựu Đồng trưởng bộ phận Kỹ thuật—cũng đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với các cơ quan quản lý chứng khoán. Tuy nhiên, các lệnh cấm của họ ít nghiêm trọng hơn so với ellison, cho thấy mức độ liên quan lớn hơn của cô trong các kế hoạch gian lận của sàn giao dịch này.

Wang và Singh mỗi người đều nhận lệnh cấm tám năm khỏi đảm nhiệm vai trò giám đốc hoặc điều hành tại các công ty công khai, ngắn hơn hai năm so với lệnh cấm mười năm của ellison. Cả ba giám đốc điều hành đều đồng ý với các cáo buộc chống gian lận của SEC và chấp nhận các lệnh cấm dựa trên hành vi kéo dài năm năm. Sự leo thang quy định đối với ellison phản ánh vai trò trung tâm của cô trong hoạt động của Alameda Research. Cô bị cáo buộc đặc biệt về việc biển thủ quỹ khách hàng của FTX để phục vụ hoạt động giao dịch riêng của Alameda, một yếu tố cốt lõi trong hạ tầng phạm tội của sàn giao dịch tiền điện tử này.

Kháng Cáo của Sam Bankman-Fried Bị Từ Chối Khi Các Tòa Án Khẳng Định Bản Án 25 Năm

Trong khi việc ellison được thả sớm đánh dấu tiến bộ cho một giám đốc điều hành của FTX, thì nhà sáng lập của nền tảng này đối mặt với kết quả hoàn toàn khác. Sam Bankman-Fried đã hết các lựa chọn kháng cáo sau khi một hội đồng gồm ba thẩm phán của Tòa án Phúc thẩm Liên bang Hoa Kỳ khu vực 2 tại Manhattan ra phán quyết cuối cùng vào đầu năm 2026. Tòa án phúc thẩm đã bác bỏ đơn kháng cáo của Bankman-Fried vào tháng 11, trong đó ông cho rằng bản án gian lận của mình bắt nguồn từ một quá trình xét xử không công bằng.

Các thẩm phán phúc thẩm nhất trí khẳng định tội của Bankman-Fried về tất cả bảy cáo buộc gian lận và giữ nguyên bản án tù liên bang 25 năm của ông. Tòa án xác định rằng các bằng chứng toàn diện được trình bày trong phiên tòa—bao gồm lời khai của hàng nghìn nhân chứng và hàng nghìn tài liệu nội bộ của FTX—chứng minh rõ ràng trách nhiệm hình sự của ông. Bankman-Fried không còn các con đường pháp lý nào để kháng cáo, và các cơ quan liên bang đã xác nhận rằng ông sẽ tiếp tục bị giam giữ trong suốt bản án dài hạn của mình.

Các cuộc điều tra về hoạt động của FTX đã tiết lộ rằng Bankman-Fried đã tổ chức một kế hoạch thao túng thị trường tinh vi liên quan đến FTT, token bảo mật gốc của sàn. Bằng cách mua số lượng lớn FTT trên thị trường mở, ông đã làm giá token tăng giả tạo để nâng cao bảng cân đối của sàn và đánh lừa các nhà đầu tư về tình hình tài chính của FTX. Quỹ phòng hộ tiền điện tử mà Wang cùng sở hữu với Bankman-Fried và ellison đã sử dụng FTT làm tài sản thế chấp cho các khoản vay chưa được tiết lộ, làm sai lệch thêm về rủi ro thực sự của Alameda đối với các cổ đông.