Antigo diretor do Berndale declara-se culpado por roubo de fundos do $490K cliente

Stavro D’Amore, antigo diretor da agora extinta corretora de CFD Berndale, declarou-se culpado por vários crimes de desonestidade num tribunal australiano, admitindo a transferência ilegal de mais de 681.000 AUD (aproximadamente 490.000 USD) de fundos da empresa, constituídos sobretudo por depósitos de clientes. A utilização indevida ocorreu entre 2017 e 2018, enquanto a Berndale encerrava as operações, na sequência de uma supervisão significativa por parte da Australian Securities and Investments Commission (ASIC).

O que levou à declaração de culpabilidade de D’Amore

D’Amore reconheceu três acusações-chave: utilização desonesta da sua posição como diretor da Berndale, conduta desonesta em serviços financeiros e autorização de declarações falsas e enganosas aos reguladores. A sua declaração de culpabilidade surge após uma batalha legal prolongada, com as acusações formalmente apresentadas em junho de 2023.

Queda da Berndale e ação regulatória

A Berndale, uma corretora de Contract for Difference (CFD), encerrou depois de a ASIC ter revogado a sua licença de Australian Financial Services (AFS) em novembro de 2018. A decisão seguiu-se a várias falhas graves de conformidade, incluindo controlos inadequados de gestão de risco e violações dos padrões de reporte. A investigação da ASIC revelou práticas financeiras impróprias, particularmente relacionadas com o tratamento dos fundos dos clientes.

Após a revogação da licença, tanto D’Amore como o diretor Daniel Kirby ficaram envolvidos em processos legais. A ASIC banira posteriormente D’Amore de prestar quaisquer serviços financeiros durante seis anos devido a preocupações sobre a sua capacidade de respeitar os padrões legais dentro da indústria financeira.

Pormenores dos crimes de desonestidade

De acordo com as acusações, D’Amore transferiu 681.000 AUD das contas da Berndale para as suas contas pessoais, desviando fundos que os clientes tinham depositado para fins de negociação. Estas transações foram feitas sem o conhecimento ou consentimento dos clientes. O caso evidencia violações graves do dever fiduciário na indústria de serviços financeiros. Se for condenado, D’Amore enfrenta uma pena máxima de 20 anos de prisão por cada uma das acusações, além de avultadas penalizações financeiras.

Impacto financeiro nos clientes

A queda da Berndale teve um impacto financeiro devastador nos seus clientes. Apesar de em 2019 terem sido nomeados liquidatários, os esforços para recuperar fundos dos clientes foram lentos e, em grande medida, sem sucesso. Há indicações de que ainda são devidos aos clientes até 8,9 milhões de AUD (aproximadamente 6,5 milhões de USD), que tinham confiado os seus fundos à Berndale para negociação. Embora as ações regulatórias da ASIC contra D’Amore e a empresa tenham ajudado a expor as atividades fraudulentas, a recuperação dos depósitos perdidos continua incerta.

Contexto regulatório mais alargado

O caso da Berndale faz parte de uma tendência mais ampla de maior escrutínio regulatório nos mercados de CFD e de derivados de balcão (OTC). A postura mais dura da ASIC contra empresas financeiras que falham na proteção dos fundos dos clientes tornou-se mais pronunciada nos últimos anos, especialmente após as reformas de 2017 destinadas a apertar as regras para as corretoras de CFD. Na sequência do caso Berndale, outras corretoras de CFD foram alvo de investigações semelhantes, com várias a serem penalizadas ou a verem as suas licenças revogadas.

Condenação e próximos passos

D’Amore está agendado para a condenação em julho de 2026. O caso tem atraído atenção significativa devido às suas implicações para a regulação financeira e a governação societária. A condenação irá determinar a extensão total das sanções legais que ele enfrenta.