La prueba de estrés del sistema de liquidación de operaciones de corredores se actualiza nuevamente

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Periodista reportero: Zhou Shangyu

El 13 de febrero, el periodista del “Diario de Valores” supo de una firma de corretaje que, para garantizar la operación segura y estable del sector de valores, regular la gestión de las pruebas de estrés del sistema de compensación y liquidación, identificar los cuellos de botella en la capacidad y rendimiento del sistema, mejorar la estabilidad del sistema y proteger los derechos legítimos de los inversores, la Asociación de Valores de China (en adelante, “CVA”) ha redactado recientemente la “Guía de Pruebas de Estrés del Sistema de Compensación y Liquidación de Valores” (borrador de consulta pública) (en adelante, “la Guía de Pruebas”), y está solicitando opiniones de las principales firmas de corretaje. Este movimiento busca reforzar la responsabilidad principal de las firmas en las pruebas, perfeccionar el mecanismo de gestión de las pruebas y mejorar integralmente la fiabilidad del sistema de compensación y liquidación del sector.

Actualmente, la actividad en el mercado de capitales continúa en auge, con un volumen de operaciones en constante crecimiento, y algunos sistemas de trading de las firmas de corretaje muestran insuficiencias en su rendimiento, lo que no solo afecta la experiencia de los inversores, sino que también oculta riesgos operativos en el sector. En este contexto, el sector de valores necesita urgentemente mejorar su capacidad de gestión de la capacidad del sistema para responder eficazmente a las fluctuaciones del mercado.

Desde el marco de contenido, la “Guía de Pruebas” consta de seis capítulos y veintiocho artículos, que cubren principios generales, requisitos básicos y garantías para las pruebas de estrés del sistema, procesos y métodos de las pruebas, informes y aplicación de las pruebas, gestión autónoma y disposiciones adicionales.

En cuanto a los mecanismos de garantía, la “Guía de Pruebas” se basa en la definición del alcance del sistema de compensación y liquidación en la “Guía de Pruebas de la Industria de Valores” (en adelante, “la Guía de Pruebas”), estableciendo que las firmas de corretaje deben establecer mecanismos sólidos de gestión de las pruebas de estrés, perfeccionar las regulaciones relacionadas, definir responsabilidades y roles del personal, y proporcionar el equipo y soporte técnico necesarios para las pruebas, asegurando la configuración y operación estable de los entornos de prueba, recursos de datos y plataformas de herramientas. Además, regula la gestión de los entornos, datos y herramientas de prueba, realizando las pruebas en escenarios definidos en la Guía de Pruebas para garantizar la autenticidad y efectividad de las mismas, y mejorar la capacidad de evaluación del rendimiento y estabilidad del sistema.

En cuanto a los mecanismos de activación, la “Guía de Pruebas” establece requisitos diferenciados: las firmas de corretaje deben realizar al menos una prueba de estrés del sistema de compensación y liquidación cada año usando un entorno de producción o similar, y las instituciones de infraestructura de información clave deben realizar al menos dos pruebas anuales.

En cuanto a los procesos y métodos, la “Guía de Pruebas” detalla los pasos que deben seguir las firmas durante las pruebas de estrés. Los procesos específicos incluyen definir el objetivo de la prueba, elaborar el plan de prueba, preparar la prueba, ejecutar la prueba, analizar los datos, y presentar y archivar el informe. Además, la guía especifica requisitos y métodos operativos para cada etapa, garantizando la normativa y efectividad del trabajo de prueba.

En la aplicación de resultados, la “Guía de Pruebas” exige que las firmas identifiquen rápidamente los problemas de rendimiento y riesgos potenciales del sistema, y tomen medidas efectivas para resolverlos. También deben evaluar periódicamente la validez y aplicabilidad de los métodos de prueba, y mejorar continuamente el mecanismo de gestión de las pruebas. Basándose en esto, se utiliza la plantilla de informe de prueba adjunta a la Guía de Pruebas para estandarizar el contenido de los informes y fortalecer la gestión de los documentos relacionados, asegurando la conformidad, integridad y trazabilidad de los materiales y reportes de prueba.

En cuanto a la autorregulación, la CVA establece que puede organizar al menos una evaluación anual de las pruebas de estrés del sistema de compensación y liquidación de las firmas. En casos de incumplimiento en la realización de las pruebas, no presentación de informes, informes incompletos o falsificados, o resultados que no reflejen la estado real, la CVA instará a las firmas a rectificar y enviará los casos a la autoridad reguladora local.

La CVA afirmó que fortalecerá la autorregulación en las pruebas de estrés, perfeccionando continuamente el sistema de pruebas del sistema de compensación y liquidación del sector, elevando el nivel de control de riesgos en general, y sentando una base sólida para construir un sistema de mercado de capitales seguro, eficiente y estable.

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Responsable: Gao Jia

【Fuente: Diario de Valores】