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Curso de Capacitación en Riesgo de Conducta: Enfoques de Reguladores y Mejores Prácticas en el Reino Unido, UE y a Nivel Global (EVENTO EN LÍNEA: 25 de marzo de 2026)

Research and Markets

Mar, 10 de febrero de 2026 a las 6:48 PM GMT+9 4 min de lectura

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Las oportunidades radican en ofrecer capacitación en gestión del riesgo de conducta, enfocándose en los enfoques de los reguladores y las mejores prácticas en el Reino Unido, la UE y a nivel mundial, para prevenir pérdidas financieras y de reputación debido a incumplimientos.

Dublín, 10 de febrero de 2026 (GLOBE NEWSWIRE) – La capacitación “Riesgo de Conducta (15 de febrero de 2026)” ha sido añadida a la oferta de ResearchAndMarkets.com.

El riesgo de conducta es un desafío clave para muchas empresas financieras. Con el aumento del escrutinio de los reguladores sobre las firmas financieras, las empresas deben entender cómo la conducta empresarial puede afectarlas y qué implicaciones prácticas conlleva para la gestión y los empleados.

Una mala gestión del riesgo de conducta puede derivar en pérdidas financieras y de reputación para la firma. Esta sesión muy práctica de un día, impartida por un experto senior de la City, te proporcionará un sólido entendimiento del riesgo de conducta y sus implicaciones en caso de incumplimiento. Aprenderás sobre el enfoque de los reguladores y las mejores prácticas en el Reino Unido, la UE y a nivel internacional.

Qué aprenderás

Mayor conciencia sobre los problemas del riesgo de conducta y comprensión de las estrategias de mitigación

Entendimiento de los requisitos regulatorios y cómo puede involucrarse el regulador en cuestiones de mala conducta

Comprender qué áreas analizar al identificar dónde impacta el riesgo de conducta

Capacidad para definir claramente cómo podrían verse los controles deficientes y cómo mejorarlos para mitigar eficazmente el riesgo de conducta

Capacidad para desarrollar una estrategia de riesgo de conducta y implementarla a través de un marco de gobernanza y supervisión

Estar preparado para involucrarse proactivamente y consultar con los altos responsables internos sobre la gestión del riesgo de conducta y la implementación de estrategias de mitigación

Temas principales cubiertos durante esta capacitación

Definición del Riesgo de Conducta

Antecedentes y Multas

El Entorno Regulatorio

Estrategia, Cultura y Gobernanza del Riesgo de Conducta

Cómo encarrilar tu camino en la conducta

Quién debe asistir

De bancos, empresas financieras, gestión de activos y fondos, y firmas FinTech:

Oficiales de Cumplimiento

Oficiales de Riesgo de Conducta

Gestión de Riesgos y Auditoría

COOs (Directores de Operaciones)

Gerentes de Riesgo Operacional

Gerentes

Analistas Bancarios

Profesionales FinTech / RegTech

Profesionales en AML

Recursos Humanos

Consultores recién nombrados

Temas clave cubiertos:

Contexto y Alcance Regulatorio

Objetivos Regulatorios del Reino Unido (Enfoque de FCA y PRA)

Objetivos de la Comisión de la UE (ESMA y reguladores locales)

Enfoque del Riesgo de Conducta

Firmas y Entidades Legales en Alcance

Operaciones/Transacciones en Alcance

Intersección con otras regulaciones - SMCR/SEAR, MIFID II/MAR, IFPR e IFR/IFD, Deber del Consumidor de la FCA

Sistemas y Controles

Marco del Riesgo de Conducta

Evaluación de Riesgos Interna y Externa

Gobernanza y Controles

Cultura y Comportamientos - Conducta Financiera y No Financiera

Mitigación de Daños en Mercado, Cliente, Industria

Escenario de la Industria - Marco de Riesgo de Conducta para un Gestor de Activos

 






Continuar leyendo  

Riesgo de Conducta de la FCA

Remuneración y Desempeño

SMCR y Responsabilidad Prescrita/Responsabilidad Individual

Riesgo Inherente - AML, PEP, Sostenibilidad

Riesgo Externo - Daños en Mercado e Industria y Mitigación

Deber del Consumidor y Trato Justo a los Clientes (TCF)

CASS y Riesgo de Conducta - Conflictos de Interés, Venta Incorrecta

IFRP y Toma de Riesgos Materiales (MRT) y Riesgo de Conducta

Métricas y Monitoreo

Escenario de la Industria - Investigación de la FCA sobre un Prestamista/Banco de Inversión

Riesgo de Conducta en la UE (ESMA)

MIFID II - Idoneidad y Adecuación, Requisitos de Gobernanza y Organización

MAD/MAR - Gobernanza y Monitoreo del Abuso de Mercado

IFR/IFD - Gobernanza del Riesgo, Remuneración y Principios de Conducta

Monitoreo y Controles del Riesgo de Conducta - Aspectos Operativos

Monitoreo de Conducta en Mercados Globales y Corredores/Distribuidores - Escenario de la Industria

Riesgo de Conducta para la Junta Directiva, Gerentes Senior, Toma de Riesgos Materiales - Escenario de la Industria

Fabricantes de Productos y Distribución - Monitoreo de Conflictos de Interés, Operaciones con Información Privilegiada

Gestores de Activos, Servicios de Activos y Custodia - Identificación y Monitoreo del Riesgo de Conducta - Escenario de la Industria

Políticas y Procedimientos de Riesgo de Conducta para varias operaciones de BNYM

Análisis de Horizonte Regulatorio y Próximos Pasos

Ponentes

El instructor es un asesor de la industria y experto regulatorio con más de 20 años de experiencia en banca de inversión, gestión de activos y Tecnología Regulatoria (RegTech). Es un experto en regulación financiera, RegTech, Open Banking, Pagos Digitales y Sistemas de Pagos, cubriendo todas las regulaciones clave en EE. UU., EMEA y APAC, incluyendo MIFID II, EMIR, CASS, SFTR, IFR/IFD, Dodd Frank, FINMA (SIX), HKMA MAS y SFC, Transiciones IBOR, SMCR y regulaciones ESG como SFDR.

Sus principales colaboraciones recientes incluyen bancos como HSBC, Deutsche Bank, JP Morgan y Barclays, y firmas del lado comprador como T. Rowe Price, Ruffer, M&G e Investec Asset Management. También es miembro y asesor de comités de asociaciones industriales para consultas regulatorias con organismos como ESMA, FCA, PRA/Banco de Inglaterra y SEC.

Para más información sobre esta capacitación, visite https://www.researchandmarkets.com/r/cdfujj

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