La firma de inversión canadiense Canaccord Genuity está llegando a la recta final en las conversaciones de conciliación con los reguladores de EE. UU. sobre incumplimientos de cumplimiento en algunas de sus operaciones de trading no centrales. La firma ha reservado $75 millones para hacer frente a las multas esperadas de la resolución.

El caso destaca el escrutinio continuo por parte de las autoridades estadounidenses sobre los marcos de cumplimiento de las instituciones financieras, particularmente en torno a las operaciones de las mesas de operaciones. Si bien los detalles siguen siendo escasos sobre qué violaciones específicas desencadenaron la investigación, la reserva sustancial sugiere que los reguladores descubrieron brechas significativas en los mecanismos de supervisión de la empresa.

Para Canaccord, este desarrollo cierra un capítulo sobre problemas de cumplimiento heredados en líneas de negocio periféricas. La provisión $75M indica la confianza de la dirección en alcanzar un acuerdo definitivo en lugar de una litigación prolongada. A medida que la presión regulatoria se intensifica en los sectores de finanzas tradicionales y activos digitales por igual, este acuerdo sirve como otro recordatorio de que la infraestructura de cumplimiento no puede ser un pensamiento posterior.