Công ty đầu tư Canada Canaccord Genuity đang tiến gần đến giai đoạn hoàn tất các cuộc đàm phán giải quyết với các cơ quan quản lý của Mỹ về những thiếu sót trong việc tuân thủ trong một số hoạt động giao dịch không cốt lõi của mình. Công ty đã dự kiến $75 triệu để xử lý các khoản phạt dự kiến từ việc giải quyết.

Vụ việc nêu bật sự giám sát liên tục từ các cơ quan Mỹ đối với các khung tuân thủ của các tổ chức tài chính, đặc biệt là xung quanh hoạt động của bàn giao dịch. Trong khi thông tin vẫn còn hạn chế về việc vi phạm cụ thể nào đã kích hoạt cuộc điều tra, dự trữ đáng kể cho thấy các cơ quan quản lý đã phát hiện ra những khoảng trống có ý nghĩa trong các cơ chế giám sát của công ty.

Đối với Canaccord, sự phát triển này đóng lại một chương về các vấn đề tuân thủ di sản trong các lĩnh vực kinh doanh phụ. Khoản $75M chuyên nghiệp cho thấy sự tự tin của ban quản lý trong việc đạt được một thỏa thuận chính thức thay vì phải tranh chấp kéo dài. Khi áp lực quy định gia tăng trong cả lĩnh vực tài chính truyền thống và tài sản kỹ thuật số, sự giải quyết này là một lời nhắc nhở khác rằng cơ sở hạ tầng tuân thủ không thể là một suy nghĩ sau.