Стрес-тест системи розрахунків і торгівлі брокерських компаній пройшов подальше оновлення

Граючи на фондовому ринку, дивіться аналітичні звіти від аналізаторів Jin Qilin — авторитетні, професійні, своєчасні, всебічні, допомагають вам виявляти потенційні теми для інвестицій!

Наш кореспондент Чжоу Шаньюй

13 лютого «Цінний паперовий щоденник» повідомив, що з метою забезпечення безпечної та стабільної роботи сектора цінних паперів, нормалізації управління навантаженням системи торгівлі та розрахунків, виявлення вузьких місць у пропускній здатності системи торгівлі та розрахунків, підвищення стабільності системи та захисту законних прав інвесторів, Китайська асоціація цінних паперів (далі — «Цінна асоціація цінних паперів») розробила проект «Керівництво щодо навантажувального тестування систем торгівлі та розрахунків цінних паперів (проект для громадського обговорення)» (далі — «Керівництво»), яке наразі розглядається великими брокерськими компаніями для збору зауважень. Цей крок спрямований на закріплення відповідальності брокерів за проведення навантажувальних тестів, удосконалення механізмів управління тестуванням та всебічне підвищення надійності систем торгівлі та розрахунків у галузі.

Зараз активність на ринку капіталу зростає, обсяги торгівлі стабільно збільшуються, але іноді виникають проблеми з недостатньою продуктивністю систем торгівлі у деяких брокерів, що не лише погіршує досвід інвесторів, а й приховує ризики для функціонування галузі. У цьому контексті сектор цінних паперів потребує невідкладного підвищення здатності управління системами для ефективної протидії коливанням ринку.

З огляду на змістову структуру, «Керівництво» складається з шести розділів і двадцяти восьми статей, охоплюючи загальні положення, основи та вимоги до навантажувального тестування систем, процеси та методи тестування, звіти та застосування результатів, саморегулювання та додаткові положення.

Що стосується механізмів забезпечення, «Керівництво» базується на визначеному «Керівництві з навантажувального тестування систем торгівлі та розрахунків» (далі — «Керівництво щодо тестування») обсязі систем, що підлягають тестуванню, і вимагає від брокерів створення ефективної системи управління навантажувальним тестуванням, удосконалення відповідних правил і регламентів, чіткого розподілу обов’язків і відповідальності персоналу, а також забезпечення необхідного обладнання та технічної підтримки для проведення тестів. Це включає належне налаштування тестового середовища, ресурсів даних і платформ інструментів для стабільної роботи. Також регулюється управління тестовим середовищем, даними та інструментами відповідно до сценаріїв, визначених у «Керівництві», для забезпечення достовірності та ефективності тестування, а також всебічної оцінки продуктивності та стабільності систем.

Що стосується тригера, «Керівництво» встановлює чіткі вимоги: брокери повинні проводити навантажувальні тести систем торгівлі не рідше одного разу на рік, використовуючи виробниче або аналогічне тестове середовище; критична інфраструктура має проводити щонайменше два такі тести щороку.

Щодо процесів і методів, «Керівництво» деталізує етапи роботи брокерів під час проведення тестів: визначення цілей тестування, розробка плану, підготовка, виконання, аналіз даних, подання та архівування звітів. Водночас, у ньому наведені конкретні вимоги та операційні методи для кожного етапу, щоб забезпечити нормативність і ефективність тестування.

Що стосується застосування результатів, «Керівництво» вимагає від брокерів своєчасно виявляти проблеми та потенційні ризики у продуктивності систем і вживати ефективних заходів для їх швидкого усунення. Також потрібно регулярно оцінювати ефективність і застосовність методів тестування, постійно вдосконалювати механізми управління навантажувальним тестуванням. На основі шаблонів звітів, доданих до «Керівництва щодо тестування», регламентується зміст звітів і посилюється управління відповідною документацією для забезпечення нормативності, цілісності та можливості відстеження тестових матеріалів і звітів.

Що стосується саморегулювання, «Керівництво» чітко визначає, що Цінна асоціація цінних паперів може щороку організовувати щонайменше один захід з оцінки навантажувального тестування систем торгівлі та розрахунків брокерів. У разі невиконання вимог щодо тестування, неподання звітів, неправильного заповнення звітів, фальсифікації документів або серйозного розбіжності результатів із реальністю, Цінна асоціація цінних паперів вимагає усунення недоліків і повідомляє відповідні регуляторні органи.

Цінна асоціація цінних паперів заявила, що посилюватиме саморегулювання у сфері навантажувального тестування, постійно вдосконалюючи систему тестування систем торгівлі та розрахунків, підвищуючи рівень управління ризиками і створюючи міцну основу для побудови безпечної, ефективної та стабільної системи ринку капіталу.

Масив новин, точний аналіз — все на платформі Sina Finance.

Редактор: Гао Цзя

【Джерело: Цінний паперовий щоденник】