Kanadalı yatırım firması Canaccord Genuity, bazı yan ticaret operasyonlarındaki uyum eksiklikleri üzerine ABD düzenleyicileriyle uzlaşma görüşmelerinde sona yaklaşıyor. Firma, çözümden kaynaklanacak beklenen cezaları karşılamak için $75 milyon ayırdı.

Dava, Amerikan makamlarının finansal kurumların uyum çerçevelerine yönelik devam eden incelemelerini, özellikle ticaret masası operasyonları etrafında vurgulamaktadır. Hangi özel ihlallerin soruşturmayı tetiklediğine dair detaylar kısıtlı kalırken, önemli rezerv, düzenleyicilerin şirketin denetim mekanizmalarında anlamlı boşluklar tespit ettiğini önermektedir.

Canaccord için, bu gelişme, çevresel iş kollarındaki eski uyum sorunlarıyla ilgili bir dönemi kapatıyor. $75M provision, yönetimin uzun süren davalar yerine kesin bir anlaşmaya varma konusundaki güvenini gösteriyor. Geleneksel finans ve dijital varlık sektörlerinde düzenleyici baskı arttıkça, bu uzlaşma, uyum altyapısının sonradan düşünülmemesi gerektiğinin bir başka hatırlatıcısı olarak işlev görüyor.