Придерживайтесь принципов «преследования главных преступников» и «преследования соучастников», а также строго расследуйте и пресекайте нарушения и правонарушения Tianfeng Securities Комиссией по ценным бумагам.

По сообщению, опубликованному Комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Китая 13 февраля, недавно Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку предварительно уведомила о применении административных мер и запрете на участие в рынке в отношении Tianfeng Securities Co., Ltd. (далее — «Tianfeng Securities») за предоставление финансирования и нарушение правил раскрытия информации, связанных с предполагаемыми незаконными действиями в отношении Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd. (далее — «Contemporary Group»).

Следующим шагом Комиссия продолжит придерживаться политики «поиск первопричин» и «преследование соучастников», строго пресекать подобные правонарушения. Одновременно будет стимулировать деятельность сектора ценных бумаг на основе уроков из случаев, углублять корпоративное управление и соблюдение нормативных требований, постоянно продвигать развитие корпоративной культуры, строго соблюдая принципы «не переходить границы», «не гнаться за прибылью любой ценой», «не торопиться с достижением целей», «не уходить в виртуальные активы», «не допускать произвола». Будут придерживаться честности и добросовестности, справедливости при получении прибыли, стабильности и осторожности, соблюдения законов и правил, а также инноваций и честного ведения бизнеса.

По результатам расследования установлено, что в период с 2020 по 2022 годы Tianfeng Securities незаконно предоставляла финансирование крупнейшему акционеру — Contemporary Group, не раскрывала связанные с ней сделки в соответствии с требованиями, а сама группа и Tianfeng Securities совместно совершали связанные правонарушения, что серьезно нарушает законы и нормативы рынка ценных бумаг.

湖北ская комиссия по ценным бумагам планирует наложить на Tianfeng Securities и Contemporary Group штраф в размере 25 миллионов юаней, а на 9 ответственных лиц — в общей сложности 34,8 миллиона юаней. Также планируется ввести пожизненные запреты на участие в рынке ценных бумаг для фактического контролирующего лица Contemporary Group Айлу Миня, бывшего председателя Tianfeng Securities Ю Лэй и бывшего заместителя генерального директора и финансового директора Сюй Синь. В отношении Tianfeng Securities и связанных с ней лиц, выявленных в нарушениях в области ведения бизнеса, внутреннего контроля и соблюдения нормативных требований, планируется приостановить соответствующие виды деятельности, привлечь к ответственности ответственных лиц и провести регуляторные беседы. Кроме того, Шанхайская фондовая биржа намерена применить к Tianfeng Securities, Contemporary Group и ответственным лицам строгие дисциплинарные меры.

Сообщается, что ранее для защиты прав инвесторов и повышения эффективности регулирования, органы надзора активно действовали, а акции Tianfeng Securities, принадлежащие Contemporary Group, были переданы соответствующим предприятиям из湖北ской области, что обеспечило стабильную деятельность компании. Введение санкций поможет укрепить корпоративное управление Tianfeng Securities, повысить уровень соблюдения нормативных требований и обеспечить стабильное развитие.

Комиссия по ценным бумагам отмечает, что корпоративное управление — основа высокого качества развития публичных компаний, а соблюдение нормативных требований — жизненно важная составляющая стабильного развития брокерских компаний. Анализируя случаи нарушений Tianfeng Securities, видно, что с одной стороны, крупные акционеры злоупотребляют своими правами, незаконно используют финансирование брокерских компаний и наносят ущерб их интересам, а с другой — сами брокеры нарушают нормы, сотрудничая с нарушающими правила акционерами, что является крайне серьезным и требует строгого наказания по закону.

Профессор финансов Нанкайского университета Тянь Лихуэй в интервью Shanghai Securities News отметил, что строгие меры по отношению к Tianfeng Securities демонстрируют политику «нулевой терпимости», что имеет важное предупредительное значение. Он считает, что санкции, включающие максимальные штрафы и пожизненные запреты, не только эффективно наказывают нарушителей, но и сочетают преследование первопричин и соучастников, что позволяет наказать злоупотребляющих властью крупных акционеров и привлечь к ответственности посреднические организации, разрывая цепочку передачи выгод.

Что касается будущего регулирования посреднических организаций, Тянь Лихуэй считает, что необходимо в первую очередь укреплять их независимость на институциональном уровне, чтобы предотвратить манипуляции со стороны крупных акционеров; во-вторых, использовать большие данные для прозрачного контроля и выявления скрытых нарушений на ранних стадиях; в-третьих, совершенствовать систему гражданских компенсаций и уголовных преследований, создавая многоуровневую систему наказаний, чтобы реальные издержки за нарушения охватывали всю цепочку.

(Источник: Shanghai Securities News)