A firma de investimento canadense Canaccord Genuity está a aproximar-se da linha de meta nas negociações de acordo com os reguladores dos EUA sobre falhas de conformidade em algumas das suas operações de negociação não essenciais. A firma reservou $75 milhões para lidar com as penalizações esperadas da resolução.

O caso destaca o escrutínio contínuo das autoridades americanas sobre os quadros de conformidade das instituições financeiras, particularmente em relação às operações das mesas de negociação. Embora os detalhes permaneçam escassos sobre quais violações específicas desencadearam a investigação, a reserva substancial sugere que os reguladores descobriram lacunas significativas nos mecanismos de supervisão da empresa.

Para a Canaccord, esse desenvolvimento encerra um capítulo sobre questões de conformidade legadas em linhas de negócios periféricas. A $75M provisão indica a confiança da gestão em alcançar um acordo definitivo em vez de um litígio prolongado. À medida que a pressão regulatória se intensifica tanto nos setores de finanças tradicionais quanto de ativos digitais, este acordo serve como mais um lembrete de que a infraestrutura de conformidade não pode ser uma reflexão tardia.