Grandes notícias da SEC


Os reguladores dos EUA anunciaram na terça-feira um total de US$ 549 milhões em multas contra empresas de Wall Street que falharam em manter registros eletrônicos das comunicações dos funcionários.
A Securities and Exchange Commission anunciou acusações contra 11 empresas por “falhas generalizadas e duradouras” na manutenção de registros, inclusive permitindo que funcionários usem canais secundários não supervisionados, como aplicativos de mensagens WhatsApp e Signal, disse o regulador.
O Wells Fargo foi o maior banco dos EUA citado na terça-feira nas ações abrangentes.
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