Reforço do controlo: o regulador sul-coreano aplicou uma multa significativa à Korbit por violações dos requisitos AML

A Unidade de Inteligência Financeira da Coreia do Sul (FIU) continua a reforçar a supervisão sobre as plataformas de criptomoedas. Desta vez, a plataforma Korbit foi alvo de uma multa de 2,73 mil milhões de won sul-coreanos (cerca de 1,88 milhões de dólares). A razão — uma violação grave das normas anti-lavagem de dinheiro, identificada durante uma auditoria AML.

A escala das violações superou todas as expectativas

Durante a auditoria realizada de 16 a 29 de outubro de 2024, os inspetores identificaram mais de 22 mil violações. O problema mais crítico foi a identificação dos clientes: 12,8 mil casos de procedimentos KYC incorretos, bem como 9,1 mil transações realizadas sem verificações adequadas.

Problemas adicionais na área de controlo

Além das violações básicas de AML, foram registados 19 casos de interação ilegal com fornecedores estrangeiros de ativos virtuais. Também chama a atenção a ausência de avaliação de riscos em 655 transações relacionadas com NFT, o que revela lacunas na abordagem abrangente de combate à lavagem de dinheiro.

Medidas administrativas e perspetivas

A FIU não se limitou apenas à multa financeira. A exchange de criptomoedas recebeu um aviso institucional, e o diretor-geral foi advertido. Um funcionário responsável pelo cumprimento dos requisitos recebeu uma repreensão. Estas sanções de múltiplos níveis indicam a gravidade das violações e a intenção do regulador de transformar o cumprimento dos padrões AML numa prioridade para toda a indústria.

Este desenvolvimento destaca a tendência de reforço do controlo global sobre plataformas de criptomoedas e espera-se que inspeções semelhantes afetem outras bolsas na região.