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行为风险培训课程：英国、欧盟及全球监管机构的方法与最佳实践（线上活动：2026年3月25日）

研究与市场

2026年2月10日星期二，格林威治标准时间+9 18:48 4分钟阅读

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提供关于行为风险管理的培训，重点介绍英国、欧盟及全球监管机构的方法与最佳实践，以防止因不合规带来的财务和声誉损失，存在巨大机遇。

都柏林，2026年2月10日（环球新闻社）——“行为风险（2026年2月15日）”培训已加入ResearchAndMarkets.com的课程。

行为风险是许多金融公司的关键挑战。随着监管机构对金融企业的审查日益加强，企业必须了解商业行为如何影响其运营，以及这对管理层和员工意味着什么实际影响。

行为风险管理不善可能导致企业财务和声誉的损失。这场由一位资深城市专家主讲的实用性强、为期一天的课程，将帮助您深入理解行为风险及其对不合规的影响。您将学习监管机构的态度以及英国、欧盟和国际上的最佳实践。

您将学到什么

• 增强对行为风险问题的认识及理解缓解策略
• 了解监管要求以及监管机构如何介入不当行为问题
• 识别行为风险影响领域的方法
• 明确界定控制不力的表现及其改进措施，以有效减轻行为风险
• 将行为风险策略通过治理和监督框架落实
• 能够主动与内部高层利益相关者沟通和协商，管理行为风险及部署缓解策略

培训期间涵盖的主要主题

• 定义行为风险
• 背景与罚款
• 监管环境
• 行为风险策略、文化与治理
• 让您的行为合规之路顺利推进

适合谁参加

来自银行、金融公司、资产与基金管理公司及金融科技企业的人员：

• 合规官
• 行为风险官
• 风险管理与审计
• 首席运营官（COO）
• 操作风险经理
• 管理层
• 银行业分析师
• 金融科技/监管科技专业人士
• 反洗钱专业人士
• 人力资源
• 新任顾问

主要涵盖主题：

监管背景与范围

英国监管目标（FCA和PRA方法）

欧盟委员会目标（ESMA及地方监管机构）

行为风险方法

适用的企业和法律实体

相关操作/交易

与其他法规的交叉 - SMCR/SEAR、MIFID II/MAR、IFPR和IFD、FCA消费者责任

系统与控制

行为风险框架

内部与外部风险评估

治理与控制

文化与行为——金融与非金融行为

市场、客户、行业危害的缓解

行业场景——资产管理公司的行为风险框架

FCA行为风险

薪酬与绩效

SMCR与规定责任/个人责任

固有风险——反洗钱、政治公众人物（PEP）、可持续发展

外部风险——市场与行业危害及缓解措施

消费者责任与公平对待客户（TCF）

CASS与行为风险——利益冲突、误售

IFPR与SMCR重要风险承担者（MRT）及行为风险

指标与监控

行业场景——FCA对贷款机构/投资银行的行为调查

欧盟（ESMA）行为风险

MIFID II——适当性与匹配性、治理与组织要求

MAD/MAR——市场滥用治理与监控

IFR/IFD——风险治理、薪酬与行为原则

行为风险监控与控制——操作层面

全球市场及经纪/交易商的行为监控——行业场景

为董事会、高级管理人员、重要风险承担者设计的行为风险——行业场景

产品制造商与分销——利益冲突、内幕交易监控

资产管理、资产服务与托管——识别与监控行为风险——行业场景

各类BNYM操作的行为风险政策与程序

监管前景扫描与下一步措施

讲师介绍

讲师是一位行业顾问及监管专家，拥有超过20年的投资银行、资产管理及监管科技（RegTech）经验。他在金融监管、RegTech、开放银行、数字支付及支付系统方面是行业专家，涵盖美国、欧洲、中东、非洲及亚太地区的所有关键银行与金融法规，包括MIFID II、EMIR、CASS、SFTR、IFR/IFD、多德-弗兰克、FINMA（SIX）、香港金融管理局（HKMA）、新加坡金融管理局（MAS）及证券及期货事务监察委员会（SFC）、IBOR转型、SMCR及ESG法规如SFDR。

他近期的主要合作机构包括汇丰银行、德意志银行、摩根大通、巴克莱银行，以及T. Rowe Price、Ruffer、M&G和Investec资产管理公司。他也是行业协会委员会的成员和顾问，参与ESMA、FCA、PRA/英格兰银行和SEC等监管机构的咨询。

欲了解更多关于本次培训的信息，请访问https://www.researchandmarkets.com/r/cdfujj

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