証券会社の取引決済システムの負荷テストがさらに強化されました

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本日の記者　周尚伃

2月13日、「証券日報」の記者は証券会社からの情報として、証券業界の安全安定運営を保障し、取引決済システムの負荷テスト管理を規範化し、取引決済システムの容量性能のボトルネックを特定し、システムの安定性を向上させ、投資者の正当な権益を保護するために、中国証券業協会（以下「中証協」）が近日、「証券会社取引決済システム負荷テストガイドライン（意見募集稿）」（以下「テストガイド」）を起草し、主要証券会社から意見を募集していることを明らかにしました。この措置は、証券会社の負荷テスト主体責任を明確にし、負荷テスト管理体制を改善し、業界の取引決済システムの信頼性を全面的に向上させることを目的としています。

現在、資本市場の取引活発度は引き続き高まり、取引量も着実に拡大していますが、一部証券会社の取引システムの性能不足が時折顕在化しており、投資者の取引体験に影響を与えるだけでなく、業界運営リスクも潜在しています。この背景の下、証券業界はシステム容量管理能力を実質的に向上させ、市場の変動による衝撃に効果的に対応する必要があります。

内容の枠組みとしては、「テストガイド」は全6章28条からなり、総則、システム負荷テストの基本保障と要件、負荷テストの手順と方法、テスト報告と適用、自律管理、付則を含みます。

保障メカニズムについて、「テストガイド」は業界の取引決済システム負荷テストガイドライン（以下「テストガイドライン」）で定義された範囲に基づき、証券会社が負荷テスト管理体制を整備し、関連管理制度を完善し、担当者の責任と分担を明確にし、必要な設備と技術支援を提供して、テスト環境、データ資源、ツールプラットフォームの適切な配置と安定運用を確保します。また、テスト環境、データ、ツールの管理を規範化し、テストガイドラインのシナリオ内容に基づいて負荷テストを実施し、テストの真実性と有効性を確保し、システム性能と安定性の評価能力を全面的に向上させます。

トリガーの仕組みについて、「テストガイド」は差別化された明確な要求を示しています。証券会社は本番環境または本番環境と同等の設定のテスト環境を使用し、少なくとも年1回の取引決済システム負荷テストを実施し、重要な情報インフラの単位は年2回以上の負荷テストを行う必要があります。

手順と方法について、「テストガイド」は証券会社が負荷テストを実施する際の各作業ステップを詳細化しています。具体的な流れは、テスト目的の明確化、テスト計画の策定、準備の整備、テストの実行、データの分析、報告の提出と保存となります。さらに、これら各段階の作業内容と操作方法について具体的な要求を示し、負荷テストの規範性と有効性を確保します。

結果の適用について、「テストガイド」は証券会社がシステム性能の問題点や潜在リスクを迅速に把握し、効果的な対応策を講じて迅速に処理することを規定しています。また、負荷テストの方法の有効性と適用性を定期的に評価し、管理体制の継続的改善を図る必要があります。これに基づき、テストガイドに付属する報告テンプレートを引用し、負荷テスト報告の内容を規範化し、関連文書の管理を強化して、テスト資料や報告書などのファイルの規範性、完全性、追跡性を確保します。

自律管理について、「テストガイド」は中証協が業務要件に応じて、年1回以上の証券会社の取引決済システム負荷テスト評価を実施できることを明示しています。負荷テストを実施しない、報告書を提出しない、報告書の記入不備、虚偽の提出、結果と実情の著しい不一致などの状況にある証券会社については、中証協が是正を促し、管轄の証券監督管理局に通知します。

中証協は、負荷テスト業務の自律管理を強化し、業界の取引決済システム負荷テスト体系を不断に整備し、全体的なリスク防止能力を向上させ、安全で効率的かつ安定した資本市場体系の構築に向けて堅固な基盤を築くと表明しています。

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責任編集：高佳

【出典：証券日報】