浙江新世纪期货有限公司に対して警示函を発行する措置の決定について

浙江新世紀先物有限公司：

調査の結果、貴社（統一社会信用コード：9133000010002013XH）は、2023年に自社資金を用いてプライベート・エクイティ・ファンドに投資する関連業務において、公正価値の測定を十分に慎重に行わなかったことが判明しました。これにより、貴社の財務規範管理や内部統制に欠陥があることが明らかとなり、また、これらの行為は《期貨公司監督管理辦法》（証監会令第155号）第56条に違反しています。

《期貨公司監督管理辦法》（証監会令第155号）第109条に基づき、当局は貴社に対して警告書を発行し、証券・先物市場の信用記録に記録する監督管理措置を講じることを決定しました。貴社は、関連する法律法规を厳格に遵守し、自社資金によるプライベート・エクイティ・ファンドへの投資管理を強化するために、実効性のある是正措置を講じる必要があります。また、本決定書を受領してから30日以内に、書面による報告を当局に提出してください。

もし本監督管理措置に不服がある場合は、本決定書を受け取ってから60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再審査の申請を行うことができます。また、決定を不服とする場合は、受領後6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起することも可能です。なお、再審査や訴訟の期間中も、上記の監督管理措置は停止されません。

浙江証券監督局

2026年2月5日