カナダの投資会社カナコード・ジェニュイティは、いくつかの非中核取引業務におけるコンプライアンス不足に関する米国規制当局との和解交渉の最終段階に近づいています。同社は、解決に伴う予想される罰金を処理するために$75 百万を確保しています。

このケースは、アメリカの当局が金融機関のコンプライアンスフレームワーク、特にトレーディングデスクの運営に対する継続的な監視を強調しています。調査を引き起こした具体的な違反についての詳細は不明ですが、 substantial reserve は、規制当局が企業の監視メカニズムにおいて重要なギャップを発見したことを示唆しています。

カナコードにとって、この展開は周辺ビジネスラインにおける旧来のコンプライアンス問題に関する章を閉じるものです。$75M プロビジョンは、経営陣が長期的な訴訟ではなく、最終的な合意に達することへの自信を示しています。伝統的な金融とデジタル資産セクターの両方で規制圧力が強まる中、この和解はコンプライアンスインフラストラクチャーが後回しにできないことを再確認させるものです。