Perusahaan investasi Kanada Canaccord Genuity mendekati garis finish dalam pembicaraan penyelesaian dengan regulator AS terkait kekurangan kepatuhan dalam beberapa operasi perdagangan non-inti. Perusahaan telah mengalokasikan $75 juta untuk menangani penalti yang diharapkan dari resolusi tersebut.

Kasus ini menyoroti pengawasan yang terus-menerus dari otoritas Amerika terhadap kerangka kepatuhan lembaga keuangan, terutama terkait dengan operasi meja perdagangan. Meskipun rincian tetap minim mengenai pelanggaran spesifik mana yang memicu penyelidikan, cadangan yang substansial menunjukkan bahwa regulator menemukan celah yang berarti dalam mekanisme pengawasan perusahaan.

Untuk Canaccord, perkembangan ini menutup sebuah bab tentang masalah kepatuhan warisan di lini bisnis periferal. Ketentuan $75M menunjukkan kepercayaan manajemen dalam mencapai kesepakatan definitif daripada litigasi yang berkepanjangan. Seiring tekanan regulasi yang semakin meningkat di sektor keuangan tradisional dan aset digital, penyelesaian ini menjadi pengingat lain bahwa infrastruktur kepatuhan tidak bisa dianggap sepele.