Le bailleur de fonds de Core Scientific et d’Iris Energy fait l’objet d’un examen minutieux de la SEC, selon un rapport

La banque B. Riley Financial Inc., favorable aux crypto-monnaies, ferait l’objet d’une enquête non divulguée de la part des autorités américaines.

La banque d’investissement B. Riley Financial Inc., basée à Los Angeles, ferait l’objet d’une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour ses transactions avec un client associé à une fraude en valeurs mobilières, rapporte Bloomberg, citant des sources proches du dossier.

Selon le rapport, l’enquête est apparemment liée à Brian Kahn, un co-conspirateur anonyme dans une affaire criminelle du ministère américain de la Justice liée à l’effondrement en 2020 du fonds spéculatif Prophecy Asset Management. Des sources affirment que des responsables de la SEC ont mené des entretiens au cours des derniers mois pour explorer le rôle de Kahn dans l’orchestration du rachat de Franchise Group Inc., une transaction facilitée par B. Riley et en partie financée par Nomura Holdings Inc.

B. Riley est connu sur le marché des crypto-monnaies en tant que bailleur de fonds de deux grandes sociétés de minage de bitcoins : Iris Energy et Core Scientific.

En septembre 2022, Iris Energy a signé un accord avec B. Riley pour la vente d’un maximum de 100 millions de dollars de capitaux propres jusqu’en 2024. En décembre de la même année, la banque basée à Los Angeles a également proposé à Core Scientific de fournir 72 millions de dollars de financement non monétaire à des conditions favorables, ce qui lui donnerait plus de deux ans de marge de manœuvre pour atteindre la rentabilité.

Un porte-parole de B. Riley a déclaré à Bloomberg que la banque n’avait « rien reçu de la SEC à ce sujet et que dans la mesure où la SEC mène une enquête, nous coopérerons pleinement comme nous l’avons fait dans le passé sur toutes les enquêtes réglementaires ». Au moment de mettre sous presse, la SEC n’a pas publiquement accusé B. Riley d’actes répréhensibles.