La société d'investissement canadienne Canaccord Genuity approche de la ligne d'arrivée des négociations de règlement avec les régulateurs américains concernant des manquements de conformité dans certaines de ses opérations de trading non essentielles. La société a prévu $75 millions pour faire face aux pénalités attendues suite à cette résolution.

L'affaire met en lumière le contrôle constant des autorités américaines sur les cadres de conformité des institutions financières, en particulier en ce qui concerne les opérations des salles de marché. Bien que les détails restent rares sur les violations spécifiques qui ont déclenché l'enquête, la réserve substantielle suggère que les régulateurs ont découvert des lacunes significatives dans les mécanismes de surveillance de l'entreprise.

Pour Canaccord, ce développement clôt un chapitre sur les problèmes de conformité hérités dans des lignes d'affaires périphériques. La $75M provision indique la confiance de la direction dans l'atteinte d'un accord définitif plutôt que d'un litige prolongé. Alors que la pression réglementaire s'intensifie tant dans le secteur financier traditionnel que dans celui des actifs numériques, ce règlement rappelle une fois de plus que l'infrastructure de conformité ne peut pas être une réflexion après coup.